ПРАВИЛА 
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ 
Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций 
«Эстейт Первый» 

	

I. Общие положения

1.	Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) Закрытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Эстейт Первый».
2.	Краткое название фонда ЗПИФ смешанных инвестиций «Эстейт Первый».
3.	Тип фонда - закрытый.
4.	Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания) Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Аурум Инвестмент».
5.	Место нахождения управляющей компании 129090, г.Москва, ул.Щепкина, д.28, этаж 5, помещение I, комната 5.
6.	Лицензия управляющей компании от 05 октября 2012 года №21-000-1-00923, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
7.	Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий) Акционерное общество «Независимый специализированный депозитарий».
8.	Место нахождения специализированного депозитария Российская Федерация, город Москва.
9.	Лицензия специализированного депозитария от 04 декабря 2000 г. N 22-000-1-00016, предоставленная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
10.	Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор), Акционерное общество «Независимый специализированный депозитарий».
11.	Место нахождения регистратора Российская Федерация, город Москва.
12.	Лицензия регистратора от 04 декабря 2000 г. N 22-000-1-00016, предоставленная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13.	Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация) Общество с ограниченной ответственностью «ФинЭкспертиза».
14.	Место нахождения аудиторской организации Российская Федерация, город Москва.
15.	Полное фирменное наименование юридических лиц, осуществляющих оценку имущества, составляющего фонд (далее - оценщик):
15.1. Общество с ограниченной ответственностью «Интерком-Аудит».
15.2. Общество с ограниченной ответственностью «Агентство «Бизнес-Актив».
15.3. Общество с ограниченной ответственностью «Бизнес Вектор».
15.4. Общество с ограниченной ответственностью «Консалтинговая группа «Высшие Стандарты Качества».
16.	Место нахождения оценщика:
16.1. Место нахождения Общества с ограниченной ответственностью «Интерком-Аудит»: РФ, Город Москва.
16.2. Место нахождения Общества с ограниченной ответственностью «Агентство «Бизнес-Актив»: РФ, 129110, г.Москва, Орлово-Давыдовский переулок, д.2/5, корп.3.
16.3. Место нахождения Общества с ограниченной ответственностью «Бизнес Вектор»: Россия, 127241, г.Москва, Дмитровское шоссе, д.100, стр. 2.
16.4. Место нахождения Общества с ограниченной ответственностью «Консалтинговая группа «Высшие Стандарты Качества»: Российская Федерация, город Москва.
17.	Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
18.	Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
19.	Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
20.	Формирование фонда начинается по истечении 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты регистрации настоящих Правил.
Срок формирования фонда 3 (Три) месяца после начала формирования фонда.
Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда 25 000 000 (Двадцать пять миллионов) рублей.
Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда.
21.	Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом - 01 февраля 2029 г.

II. Инвестиционная декларация

22.	Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
23.	Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги и краткосрочное вложение средств в имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов).
Имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов) могут составлять активы при условии что:
1) указанные договоры заключены на торгах фондовых, валютных бирж в соответствии с утвержденными ими спецификациями, определяющими стандартные условия соответствующих договоров (контрактов);
2) сумма величин открытой длинной позиции по всем фьючерсным и опционным контрактам не превышает:
сумму денежных средств, составляющих активы фонда и находящихся у профессиональных участников рынка ценных бумаг, за вычетом суммы обязательств по передаче денежных средств, составляющих активы фонда, по сделкам, не являющимся производными финансовыми инструментами); и
сумму денежных средств, включая иностранную валюту, составляющих активы фонда, на банковских счетах; и
сумму денежных средств, составляющих активы фонда, включая иностранную валюту, во вкладах в кредитных организациях, имеющих рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service); и
стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, составляющие активы фонда, которые допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг и условиями выпуска которых не предусмотрено ограничение их в обороте; и
стоимость облигаций иных эмитентов, составляющих активы фонда, имеющих рейтинг не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service);
3) величина совокупной короткой позиции по фьючерсным и опционным контрактам (рассчитывается по договорам с одним и тем же базовым активом) не превышает величину покрытия совокупной короткой позиции (рассчитывается по активам фонда, изменение цен на которые коррелирует с изменением цен на базовый актив).
24.	Объекты инвестирования, их состав и описание.
24.1.	Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ;
3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
4) долговые инструменты:
а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);
б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее вместе - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";
д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O" или, если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 24.3. настоящих Правил, - значение "C", пятая буква - значение "S";
7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
8) обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
9) имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество (индекс), предусмотренное пунктом 24.4 настоящих Правил.
24.2.	Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Лица, обязанные по:
- государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, акциям акционерных инвестиционных фондов, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов и российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;
- акциям иностранных акционерных обществ, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, облигациям иностранных эмитентов, облигациям международных финансовых организаций и иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в государствах, являющихся членами Организации Объединенных Наций (ООН).
24.3.	Акции, составляющие активы фонда, могут быть как обыкновенными, так и привилегированными.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
•	российские и иностранные органы государственной власти;
•	органы местного самоуправления;
•	международные финансовые организации;
•	российские и иностранные юридические лица.
В состав активов фонда могут входить обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящихся к следующим категориям:
•	фонд денежного рынка;
•	фонд облигаций;
•	фонд акций;
•	фонд смешанных инвестиций;
•	фонд прямых инвестиций;
•	фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций;
•	рентный фонд;
•	фонд недвижимости;
•	ипотечный фонд;
•	индексный фонд;
•	кредитный фонд;
•	фонд товарного рынка;
•	хедж-фонд,
•	фонд художественных ценностей.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Thompson Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, за исключением паев (акций) иностранных инвестиционных фондов открытого типа и ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения, могут входить в состав активов фонда, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
15) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
16) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
17) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
24.4.	  Под базовым активом фьючерсных и опционных договоров (контрактов), указанных в подпункте 9 пункта 24.1 настоящих Правил понимаются:
а) индексы, рассчитанные фондовыми биржами только по соответствующему виду ценных бумаг (акциям и облигациям), предусмотренных пунктом 24.1 настоящих Правил.  
б) имущество, указанное в подпунктах 1-7 пункта 24.1. настоящих Правил.
в) имущественные права из фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество или индекс предусмотренные подпунктами а), б) настоящего пункта.
24.5. Под неликвидной ценной бумагой в целях настоящих Правил понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а)	ценная бумага включена в котировальные списки «А» или «Б» российской фондовой биржи;
б)	ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
в)	ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования
 г) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
 д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.

25.	Структура активов фонда:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги может составлять не более 35 процентов стоимости активов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, а также ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня “ВВВ-” по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) либо не ниже уровня “Вaa3” по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service).  Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда, или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 20 процентов стоимости активов, а в случае если такие ценные бумаги являются неликвидными ценными бумагами не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 24.3. настоящих Правил;
7) количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества.
26.	В случае включения в состав активов фонда имущественных прав из фьючерсных и опционных договоров (контрактов), требования к структуре активов фонда применяются с учетом установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков требований, направленных на ограничение рисков. 
При применении установленных настоящими Правилами требований к структуре активов фонда стоимость имущества, применяемая для определения структуры активов фонда, увеличивается на величину открытой длинной позиции, определенную в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков, по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых является это имущество. В случае если в состав активов не входит имущество, являющееся базовым активом фьючерсных и опционных договоров (контрактов), по которым определяется величина открытой длинной позиции, при применении требований к структуре активов стоимость указанного имущества считается равной величине открытой длинной позиции.
Сумма величин открытой длинной позиции, определенных по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по акциям, или фьючерсные контракты, базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по акциям, не может превышать 30 процентов стоимости активов фонда.
Сумма величин открытой длинной позиции, определенных по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по облигациям, или фьючерсные контракты, базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по облигациям, не может превышать 30 процентов стоимости активов фонда.
Величина открытой короткой позиции по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) не должна превышать ограничений, установленных инвестиционной декларацией в отношении имущества, являющегося базовым активом указанных договоров (контрактов) или фьючерсных контрактов, являющихся базовым активом указанных договоров (контрактов). Если базовым активом указанных фьючерсных и опционных договоров (контрактов) является индекс, рассчитываемый на основании совокупности цен на акции, то величина открытой короткой позиции по таким договорам (контрактам) может составлять не более 30 процентов стоимости активов фонда.
Величина открытой короткой позиции по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) не должна превышать ограничений, установленных инвестиционной декларацией в отношении имущества, являющегося базовым активом указанных договоров (контрактов) или фьючерсных контрактов, являющихся базовым активом указанных договоров (контрактов). Если базовым активом указанных фьючерсных и опционных договоров (контрактов) является индекс, рассчитываемый на основании совокупности цен на облигации, то величина открытой короткой позиции по таким договорам (контрактам) может составлять не более 30 процентов стоимости активов фонда.
27.	Требования пункта 25 настоящих Правил применяются с истечения 30 (Тридцати) дней с даты завершения (окончания) формирования фонда и до даты возникновения основания прекращения фонда.
28.	Описание рисков, связанных с инвестированием:
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не дает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:
•	Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами;
•	Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых организаций выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы;
•	Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов;
•	Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;
•	Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;
•	Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами;
•	Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и прочих нормативных документов, касающихся рынка ценных бумаг;
•	Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
Инвестирование в соответствии с настоящей инвестиционной декларацией и нормативными актами в сфере финансовых рынков в имущественные права по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), предусматривающим приобретение базового актива, либо получение дохода от увеличения его стоимости (открытие длинной позиции) связано с рыночным риском базового актива (риска снижения его цены).
Инвестирование в соответствии с настоящей инвестиционной декларацией и нормативными актами в сфере финансовых рынков в имущественные права по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), предусматривающим отчуждение базового актива, либо получение дохода от снижения его стоимости (открытие короткой позиции) влечет как снижение риска уменьшения стоимости активов фонда, так и снижение их доходности. 

III. Права и обязанности управляющей компании

29.	До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
30.	Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) действуя в качестве доверительного управляющего фондом, вправе при условии соблюдения установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков, в случае принятия соответствующего решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;
5) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков;
6) вправе выдать дополнительные инвестиционные паи в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
7) вправе принять решение о досрочном прекращении фонда без решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;
8) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.
31.	Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными актами в сфере финансовых рынков и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков, не предусмотрено иное;
4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;
5) раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до даты составления указанного списка;
6) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются Банком России.
32.	Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными актами в сфере финансовых рынков, инвестиционной декларацией фонда;
сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда. Если иное не предусмотрено нормативными актами в сфере финансовых рынков, данное ограничение не применяется, в случае одновременного соблюдения следующих требований: 
1) сделка репо заключается на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;
2) сумма первой части репо, предусматривающей приобретение ценных бумаг в состав активов, меньше суммы второй части репо. При этом в случае заключения сделки по покупке (продаже) ценных бумаг, предусматривающей обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг, в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство по покупке (продаже) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг. В случае заключения одновременно с одним и тем же лицом взаимосвязанных сделок купли-продажи по продаже (покупке) и последующей покупке (продаже) ценных бумаг в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство, возникшее из сделки по продаже (покупке) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство, возникшее из сделки по последующей покупке (продаже) ценных бумаг;
3) сумма первой части репо, предусматривающей продажу ценных бумаг из состава активов, превышает сумму второй части репо;
4) общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих активы, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав активов по первой части репо, до прекращения второй части репо не может составлять менее количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;
5) срок исполнения второй части репо не превышает 30 дней с даты заключения сделки репо;
6) на момент заключения сделки репо эмитентом ценных бумаг, в отношении которых заключена указанная сделка, не раскрыта информация о принятии решения о реорганизации эмитента, о конвертации ценных бумаг, о праве владельца ценных бумаг предъявить их к досрочному погашению, об отказе или об отсрочке исполнения обязательств по ценным бумагам;
7) на момент заключения сделки репо просрочка исполнения денежных обязательств по ценным бумагам, в отношении которых заключена указанная сделка, составляет менее 7 дней;
8) на момент заключения сделки репо не раскрыта информация о принятии решения о признании эмитента ценных бумаг, в отношении которых заключается указанная сделка, банкротом.
сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;
сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, оценщика, аудиторской организации, с которыми управляющей компанией заключены договоры, и владельцев инвестиционных паев либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев, и оплаты расходов, указанных в пункте 117 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
сделки по передаче имущества, составляющего фонд, в пользование владельцам инвестиционных паев;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащие оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков.
33.	Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами шестнадцать, семнадцать, девятнадцать и двадцать подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
34.	Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем восемнадцать подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) являются сделками по приобретению акций в хозяйственных обществах, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда.
35.	По сделкам, совершенным в нарушение требований подпункта 3 пункта 30 и подпунктов 1, 3 и 5 пункта 32 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.

IV. Права владельцев инвестиционных паев.
Инвестиционные паи

36.	Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
37.	Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
2) право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
3) право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
4) право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и настоящими Правилами;
5) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на инвестиционный пай доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
38.	Владелец инвестиционных паев вправе требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.
39.	Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
40.	Общее количество выданных управляющей компанией инвестиционных паев составляет 31 097,01367 (Тридцать одна тысяча девяносто семь целых одна тысяча триста шестьдесят семь стотысячных) штук.
41.	Количество инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, предусмотренных пунктом 40 настоящих Правил (далее - дополнительные инвестиционные паи), составляет 69 152,98633 (Шестьдесят девять тысяч сто пятьдесят две целых девяносто восемь тысяч шестьсот тридцать три стотысячных) штук.
42.	При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.
43.	Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда.
Инвестиционные паи могут обращаться на организованных торгах.
Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация и оценщик не могут являться владельцами инвестиционных паев.
44.	Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
45.	Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Выписка, предоставляемая в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной подписью регистратора.
Выписка, предоставляемая в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.

V. Общее собрание владельцев инвестиционных паев

46.	Общее собрание владельцев инвестиционных паев (далее – Общее собрание) принимает решения по вопросам:
1) утверждения изменений, которые вносятся в настоящие Правила, связанных:
с изменением инвестиционной декларации фонда, за исключением случаев, когда такие изменения обусловлены изменениями нормативных актов в сфере финансовых рынков, устанавливающих дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;
с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации и оценщика;
с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением расходов, связанных с уплатой и (или) возмещением сумм уплаченных управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, составляющего фонд;
с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
с изменением типа фонда;
с определением количества дополнительных инвестиционных паев;
с изменением категории фонда;
с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления фондом;
с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления фондом, доля которого распределяется между владельцами инвестиционных паев, а также с изменением доли указанного дохода (порядка ее определения) и срока его выплаты;
с увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
с изменением срока действия договора доверительного управления фондом;
с увеличением размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда;
с изменением количества голосов, необходимых для принятия решения общим собранием;
с введением, исключением или изменением положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении;
2) передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
3) досрочного прекращения или продления срока действия договора доверительного управления фондом.
47.	Порядок подготовки, созыва и проведения Общего собрания. 
47.1.Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев инвестиционных паев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.
47.2. Общее собрание созывается управляющей компанией, а в случае, предусмотренном настоящей статьей, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев.
Созыв Общего собрания управляющей компанией осуществляется по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве общего собрания. Созыв Общего собрания по требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется не позднее 40 дней с даты получения такого требования, за исключением случаев, когда в созыве общего собрания было отказано. При этом такой отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания не соответствует Федеральному закону «Об инвестиционных фондах» или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня, не относится к компетенции общего собрания.
Созыв Общего собрания осуществляется специализированным депозитарием для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве Общего собрания, а в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) или принятия судом решения о ликвидации управляющей компании - по собственной инициативе. 
Созыв Общего собрания по требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется в срок, определенный правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, который не может превышать 40 дней с даты получения такого требования, за исключением случая, если в созыве общего собрания было отказано. 
При этом такой отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания не соответствует Федеральному закону «Об инвестиционных фондах».
В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании и лицензии специализированного депозитария общее собрание для принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании может быть созвано владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве Общего собрания.
47.3. Специализированный депозитарий и владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, обладают полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания.
47.4. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания должно содержать повестку дня общего собрания. Письменное требование о созыве Общего собрания должно быть направлено управляющей компании и специализированному депозитарию.
47.5. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно содержать указание имени (наименования) владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), требующих созыва общего собрания, количество принадлежащих им инвестиционных паев, а также повестку дня общего собрания.
Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно также содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса и может содержать формулировку решения по такому вопросу.
47.6. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания для принятия решения по вопросу передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании должно содержать полное фирменное наименование этой управляющей компании, место ее нахождения и иные сведения о ней, предусмотренные настоящими Правилами. К такому требованию должно прилагаться письменное согласие указанной управляющей компании (управляющих компаний) на осуществление доверительного управления фондом.
47.7. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания должно быть подписано всеми владельцами инвестиционных паев, требующими созыва Общего собрания, или их представителями.
В случае если письменное требование о созыве Общего собрания подписано представителем владельца инвестиционных паев, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.
47.8. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания подается в управляющую компанию и специализированный депозитарий фонда путем:
1) направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа управляющей компании и специализированного депозитария;
2) вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании и специализированного депозитария, или иным лицам, уполномоченным от имени управляющей компании и специализированного депозитария принимать адресованную им письменную корреспонденцию.
47.9. Управляющая компания или специализированный депозитарий, осуществляющий созыв Общего собрания, обязаны принять решение о созыве Общего собрания или об отказе в его созыве в течение 5 рабочих дней с даты получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания.
47.10. Датой получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением Общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в Общем собрании, считается:
1) в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;
2) в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;
3) в случае вручения под роспись - дата вручения.
47.11. Решение об отказе в созыве Общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется владельцам инвестиционных паев (их представителям), которые подписали письменное требование о созыве Общего собрания, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.
47.12. Решение о созыве Общего собрания принимается управляющей компанией, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев фонда (далее - лицо, созывающее Общее собрание).
47.13. В решении о созыве Общего собрания должны быть указаны:
1) форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
2) дата проведения Общего собрания;
3) время и место проведения Общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);
4) время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в Общем собрании, проводимом в форме собрания;
5) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;
6) дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
7) повестка дня Общего собрания.
47.14. Общее собрание должно быть проведено не позднее 35 дней с даты принятия решения о его созыве.
47.15. Общее собрание, проводимое в форме собрания, проводится в городе Москва.
47.16. В случае если повестка дня Общего собрания предусматривает вопрос продления срока действия договора доверительного управления фондом, она должна также предусматривать вопрос утверждения соответствующих изменений в настоящие Правила.
47.17. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется лицом, созывающим Общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев фонда на дату принятия решения о созыве Общего собрания. Для составления указанного списка номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.
Изменения в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
47.18. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, предоставляется лицом, созывающим Общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев фонда на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.
47.19. По требованию любого заинтересованного лица лицо, созывающее Общее собрание, в течение 3 дней с даты поступления такого требования обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании.
47.20. В сообщении о созыве Общего собрания должны быть указаны:
1) название фонда;
2) полное фирменное наименование управляющей компании;
3) полное фирменное наименование специализированного депозитария;
4) полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего Общее собрание;
5) форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
6) дата проведения Общего собрания;
7) время и место проведения Общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);
8) время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в Общем собрании, проводимом в форме собрания;
9) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;
10) дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
11) повестка дня Общего собрания;
12) порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться;
13) информация о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против решения об утверждении изменений и дополнений в настоящие Правила или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, требовать погашения инвестиционных паев фонда, а также информация о порядке расчета стоимости инвестиционных паев, порядке, сроках и условиях выплаты денежной компенсации в случае предъявления инвестиционных паев к погашению.
47.21. Сообщение о созыве Общего собрания раскрывается не позднее чем за 20 дней до даты проведения Общего собрания.
До его раскрытия сообщение о созыве Общего собрания должно быть направлено в специализированный депозитарий и Банк России.
Раскрытие сообщения о созыве Общего собрания осуществляется на сайте в сети Интернет www.aurum-investment.ru. 
47.22. Лицо, созывающее Общее собрание, вправе дополнительно к раскрытию сообщения о созыве Общего собрания, в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, о созыве Общего собрания путем направления каждому из указанных лиц сообщения о созыве Общего собрания заказным письмом, вручения такого сообщения каждому из указанных лиц под роспись.
При этом, если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, является номинальный держатель, сообщение о созыве Общего собрания направляется по адресу номинального держателя, если в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, не указан иной адрес, по которому должно направляться сообщение о созыве Общего собрания. В случае если сообщение о созыве Общего собрания направлено номинальному держателю инвестиционных паев, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором с клиентом.
47.23. Не позднее чем за 15 дней до даты проведения Общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должны быть направлены бюллетень для голосования, а также информация (материалы), предусмотренные пунктом 47.25 настоящих Правил. Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись.
Информация (материалы), указанные в пункте 47.25 настоящих Правил, должны быть доступны для ознакомления лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, в помещении по адресу единоличного исполнительного органа управляющей компании (специализированного депозитария), созывающего Общее собрание, а также в иных местах, адреса которых указаны в сообщении о созыве Общего собрания, со дня опубликования сообщения о созыве Общего собрания до даты его проведения. Указанная информация (материалы) должны быть также доступны лицам, принимающим участие в Общем собрании, во время его проведения в форме собрания.
Лицо, созывающее Общее собрание, обязано по требованию лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, предоставить ему копии документов, указанных в пункте 47.25 настоящего Положения, в течение 5 дней с даты поступления соответствующего требования, если более короткий срок не предусмотрен настоящими Правилами. Плата, взимаемая за предоставление указанных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
47.24. В бюллетене для голосования должны быть указаны:
1) название фонда;
2) полное фирменное наименование управляющей компании;
3) полное фирменное наименование специализированного депозитария;
4) полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего Общее собрание;
5) форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
6) дата проведения Общего собрания;
7) время и место проведения Общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);
8) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени, указанные в сообщении о созыве Общего собрания;
9) формулировки решений по каждому вопросу повестки дня;
10) варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за" или "против";
11) упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан владельцем инвестиционных паев или его представителем;
12) данные, необходимые для идентификации лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, либо указание на необходимость заполнения таких данных при заполнении бюллетеня для голосования;
13) указание количества инвестиционных паев, принадлежащих лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
14) подробное описание порядка заполнения бюллетеня для голосования.
47.25. Информация (материалы), предоставляемая лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должна содержать:
1) проект изменений и дополнений в Правила, вопрос об утверждении которых внесен в повестку дня Общего собрания, и текст Правил с учетом указанных изменений и дополнений;
2) сведения о каждой управляющей компании, включенной в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению фондом, с указанием полного фирменного наименования, места нахождения, иных сведений, предусмотренных настоящими Правилами, а также сведений о наличии письменного согласия этих управляющих компаний на осуществление доверительного управления фондом;
3) информацию о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда на момент их последнего определения в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков;
4) иную информацию (материалы), предусмотренные настоящими Правилами.
47.26. В Общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
47.27. Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании.
47.28. Регистрации для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в Общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования.
Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания, вправе присутствовать на Общем собрании, проводимом в форме собрания. Указанные лица не подлежат регистрации, им не выдаются бюллетени для голосования.
При регистрации осуществляется сравнение данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, с данными документов, представляемых (предъявляемых) лицами, прибывшими для участия в Общем собрании.
Регистрация осуществляется лицом, созывающим Общее собрание, или уполномоченными им лицами. Регистрация лиц, прибывших для участия в Общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня Общего собрания.
Лица, зарегистрировавшиеся для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня Общего собрания до его закрытия.
47.29. Право на участие в Общем собрании осуществляется владельцем инвестиционных паев лично или через своего представителя.
Представитель владельца инвестиционных паев на Общем собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, оформленной в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации.
Полученные лицом, созывающим Общее собрание, бюллетени для голосования, подписанные представителем, действующим на основании доверенности, признаются недействительными в случае получения лицом, созывающим общее собрание, извещения о замене (отзыве) этого представителя не позднее даты проведения общего собрания.
Лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (в том числе новый представитель, действующий на основании доверенности), подлежит регистрации для участия в Общем собрании, и ему должны быть выданы бюллетени для голосования в случае, если извещение о замене (отзыве) представителя получено лицом, созывающим Общее собрание, до регистрации представителя, полномочия которого прекращаются.
47.30. В случае если инвестиционный пай находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на Общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.
47.31. Голосование по вопросам повестки дня Общего собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.
Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о созыве Общего собрания (бюллетене для голосования). Направление заполненных бюллетеней для голосования по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа управляющей компании или специализированного депозитария, созывающего Общее собрание, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, признается направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания такого почтового адреса в сообщении о созыве Общего собрания (бюллетене для голосования).
В случае если бюллетень для голосования подписан представителем лица, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, к такому бюллетеню должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.
47.32. Решение Общего собрания принимается большинством голосов от общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве Общего собрания. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
47.33. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня, а также изменять повестку дня Общего собрания.
47.34. Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим Общее собрание, не позднее 2 дней с даты проведения (закрытия) Общего собрания.
47.35. При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования, считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.
Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного лица и (или) его представителя, то все такие бюллетени считаются недействительными.
Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, или его представителем.
Бюллетень для голосования, подписанный представителем лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, считается недействительным, если к этому бюллетеню не приложена доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.
47.36. Председателем и секретарем Общего собрания являются уполномоченные представители лица, созывающего общее собрание.
47.37. Протокол Общего собрания составляется не позднее 2 дней с даты проведения Общего собрания.
47.38. В протоколе Общего собрания указываются:
1) название фонда;
2) полное фирменное наименование управляющей компании;
3) полное фирменное наименование специализированного депозитария;
4) полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего Общее собрание;
5) форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
6) дата проведения Общего собрания;
7) время и место проведения Общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);
8) повестка дня Общего собрания;
9) время начала и окончания регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании, проводившемся в форме собрания;
10) время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) Общего собрания, проводившегося в форме собрания, а в случае, когда решения, принятые Общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, - также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня Общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование;
11) почтовый адрес (адреса), по которому (которым) направлялись заполненные бюллетени для голосования, и дата окончания приема таких бюллетеней;
12) общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
13) количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании;
14) количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
15) количество недействительных бюллетеней для голосования с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням;
16) формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
17) основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня Общего собрания, поставленному на голосование (за исключением Общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);
18) фамилия, имя и отчество председателя и секретаря Общего собрания;
19) дата составления протокола Общего собрания.
47.39. Протокол Общего собрания подписывается председателем и секретарем Общего собрания.
47.40. К протоколу Общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями Общего собрания.
47.41. Копия протокола Общего собрания должна быть направлена в Банк России не позднее трех рабочих дней со дня его проведения.
47.42. После составления протокола Общего собрания бюллетени для голосования, включая недействительные, должны быть опечатаны и сданы на хранение в архив лица, созвавшего Общее собрание.
Хранение опечатанных бюллетеней для голосования должно осуществляться в специальном запирающемся ящике или специальном шкафу с запирающимися ячейками. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней для голосования уполномоченными лицами должен быть составлен соответствующий акт.
47.43. Решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола Общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о созыве общего собрания.
47.44. В отчете об итогах голосования на Общем собрании указываются:
1) название фонда;
2) полное фирменное наименование управляющей компании;
3) полное фирменное наименование специализированного депозитария;
4) полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего Общее собрание;
5) форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
6) дата проведения Общего собрания;
7) время и место проведения Общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);
8) повестка дня Общего собрания;
9) количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в Общем собрании;
10) количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании;
11) количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
12) формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
13) фамилия, имя и отчество председателя и секретаря Общего собрания;
14) дата составления отчета об итогах голосования на Общем собрании.
47.45. Отчет об итогах голосования на Общем собрании подписывается председателем и секретарем Общего собрания.
48.	В случае принятия Общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, изменения, которые вносятся в настоящие Правила в связи с указанным решением, представляются на регистрацию в Банк России не позднее 15 рабочих дней с даты принятия Общим собранием соответствующего решения.

VI. Выдача инвестиционных паев

49.	Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда.
50.	Управляющая компания вправе выдавать дополнительные инвестиционные паи после завершения (окончания) формирования фонда.
51.	Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда при досрочном погашении инвестиционных паев.
52.	Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету, открытому приобретателю или номинальному держателю в реестре владельцев инвестиционных паев.
53.	Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев по форме согласно приложению к настоящим Правилам.
54.	Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев

55.	Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
56.	Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением № 1 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, вместе с комплектом документов, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, могут быть направлены посредством почтовой связи заказным письмом управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 129090, г. Москва, ул. Щепкина, д. 28, этаж 5, помещение I, комната 5.
В случае направления заявки на приобретение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом подпись лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев, на заявке на приобретение инвестиционных паев и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, должна быть удостоверена нотариально.
В случае направления заявки на приобретение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом лицу, подавшему заявку на приобретение инвестиционных паев, на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, либо, в случае отсутствия почтового адреса в анкете зарегистрированного лица или в случае отсутствия непосредственно анкеты зарегистрированного лица, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные посредством электронной почты, факсом или курьером, не принимаются.
57.	Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
58.	В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение Банком России запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев;
6) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев.

Выдача инвестиционных паев при формировании фонда

59.	Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется в течение срока формирования фонда, определенного настоящими Правилами.
Если стоимость имущества, подлежащего включению в состав фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда, прием заявок на приобретение инвестиционных паев прекращается с даты, следующей за днем возникновения указанного обстоятельства.
60.	В оплату инвестиционных паев при формировании фонда передаются денежные средства.
61.	Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в размере не менее 25 000 000 (Двадцати пяти миллионов) рублей.
62.	Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.
63.	Сумма денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, составляет 100 000 (Сто тысяч) рублей и является единой для всех приобретателей.
64.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления стоимости имущества, включенного в состав фонда, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай.

Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении
инвестиционных паев 

65.	Управляющая компания раскрывает информацию о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев на сайте www.aurum-investment.ru, а в случае если инвестиционные паи фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, также в ленте новостей.
66.	Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае досрочного погашения инвестиционных паев осуществляется в течение двух недель со дня истечения срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
67.	По окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, управляющая компания раскрывает информацию о расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день указанного срока на сайте www.aurum-investment.ru, а в случае если инвестиционные паи фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, также в ленте новостей.
68.	В оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства.
69.	Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в пределах количества досрочно погашенных инвестиционных паев.
70.	Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.
71.	Владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев.
72.	Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев по требованию их владельцев, в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 71 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного списка;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
73.	В случае недостаточности выдаваемых инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок на приобретение инвестиционных паев указанные заявки, поданные лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, удовлетворяются в порядке очередности их подачи после удовлетворения заявок, поданных лицами, имеющими преимущественное право.
В случае если остаток количества инвестиционных паев недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка удовлетворяется частично в пределах остатка количества инвестиционных паев.

Выдача дополнительных инвестиционных паев

74.	Управляющая компания раскрывает информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. В указанном решении должно быть определено максимальное количество выдаваемых дополнительных инвестиционных паев.
Указанную информацию управляющая компания раскрывает на сайте www.aurum-investment.ru, публикует в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам», а в случае если инвестиционные паи фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, также в ленте новостей.
75.	Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня начала срока приема заявок, указанного в сообщении о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
76.	В оплату дополнительных инвестиционных паев передаются денежные средства.
77.	Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в размере не менее 1 000 000 (Одного миллиона) рублей.
78.	Выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется в пределах максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, указанного в решении управляющей компании о выдаче дополнительных инвестиционных паев.
79.	Выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда денежных средств, подлежащих включению, или в следующий за ним рабочий день.
80.	Владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
81.	Заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом 80 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права, - в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах таких лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права, - в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
82.	Если иное не предусмотрено пунктом 81 настоящих Правил, в случае недостаточности дополнительных инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев указанные заявки, поданные лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, удовлетворяются в порядке очередности их подачи после удовлетворения заявок, поданных лицами, имеющими преимущественное право.
В случае если остаток количества инвестиционных паев недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка удовлетворяется частично в пределах остатка количества инвестиционных паев.

Порядок передачи имущества в оплату инвестиционных паев

83.	Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. 
84.	Оплата инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, производится в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Оплата дополнительных инвестиционных паев производится в течение срока приема заявок на их приобретение.
85.	Днем окончания (истечения) срока оплаты инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев также считается день, на который все имущество, указанное в заявках на приобретение инвестиционных паев, поданных лицами, имеющими такое преимущественное право, передано в оплату инвестиционных паев.

Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев

86.	Управляющая компания возвращает имущество лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев, в случае если:
1) включение этого имущества в состав фонда противоречит Федеральному закону «Об инвестиционных фондах», нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам;
2) имущество поступило управляющей компании после даты, на которую стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для его включения в состав фонда при его формировании;
3) Банк России отказал в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».
87.	Возврат имущества в случаях, предусмотренных пунктом 86 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в следующие сроки:
денежных средств - в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 88 настоящих Правил, или с даты отказа Банком России в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда.
88.	Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, или с даты отказа Банком России в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
В случае возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, полученные от этого имущества доходы подлежат возврату в порядке и сроки, которые предусмотрены пунктом 87 настоящих Правил и настоящим пунктом, а если доходы получены после возврата имущества, - не позднее 5 рабочих дней с даты их получения.

Включение имущества в состав фонда

89.	Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда.
90.	Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) если истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев;
91.	Включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю (номинальному держателю) соответствующего лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.
92.	После завершения (окончания) формирования фонда денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, включаются в состав фонда не позднее 3 рабочих дней с даты возникновения оснований для их включения в состав фонда. Денежные средства включаются в состав фонда не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления.

Определение количества инвестиционных паев,
выдаваемых после завершения (окончания) формирования
фонда 

93.	Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
94.	При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданным управляющей компании, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, не взимается.
95.	При осуществлении преимущественного права на приобретение инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на приобретение инвестиционных паев.

VII. Погашение инвестиционных паев

96.	Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом.
Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, и голосовавшими против принятия соответствующего решения.
97.	В случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», погашение инвестиционных паев осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.
98.	Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев по форме, предусмотренной приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением № 3а и Приложением № 3б к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением № 4 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок уполномоченным представителем номинального держателя.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут быть направлены посредством почтовой связи заказным письмом управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 129090, г. Москва, ул. Щепкина, д. 28, этаж 5, помещение I, комната 5.
В случае направления заявки на погашение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом подпись лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, на заявке на погашение инвестиционных паев, должна быть удостоверена нотариально.
В случае направления заявки на погашение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом лицу, подавшему заявку на погашение инвестиционных паев, на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица. 
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные посредством электронной почты, факсом или курьером не принимаются.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
99.	Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется в течение осуществляются в течение двух недель со дня раскрытия сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в настоящие Правила.
100.	Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
101.	Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.
102.	В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, которые установлены настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев;
3) введение Банком России запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев.
103.	Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете.
Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, голосовавшему против принятия соответствующего решения, на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом.
104.	В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, погашение инвестиционных паев в соответствии с такой заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.
105.	Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
106.	Погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
Погашение инвестиционных паев в случае отказа Банка России в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» осуществляется одновременно с возвратом имущества лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев.
107.	Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
108.	При подаче заявки на погашение инвестиционных паев скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:
•	составляет 1,5 процента от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в течение первых 3 (трех) лет со дня внесения приходной записи об их приобретении;
•	не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев по истечении 3 (трех) лет со дня внесения приходной записи об их приобретении, а также в случае погашения инвестиционных паев в связи с принятием Общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом.
109.	Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
110.	Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.
В случае отсутствия у управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.
111.	Выплата денежной компенсации осуществляется в течение одного месяца со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
Требование настоящего пункта не распространяется на случаи погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
112.	Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:
списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.
113.	Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

VIII. Вознаграждения и расходы

114.	За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 4 500 000 (четыре миллиона пятьсот тысяч) рублей в год, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации и оценщику в размере не более 0,1 (ноль целых одной десятой) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
115.	Вознаграждение управляющей компании выплачивается в течение 30 (тридцати) рабочих дней с момента окончания квартала.
116.	Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации и оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
117.	За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
1)	оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2)	оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3)	расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4)	расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемого специализированным депозитарием;
5)	расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом фонда;
6)	расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7)	расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8)	расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда;
9)	расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии договора доверительного управления настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда, требующих такого удостоверения;
10)	расходы, связанные с оплатой государственной пошлины при учреждении акционерных обществ, пропорционально приобретаемой доле в уставном капитале акционерного общества;
11)	расходы, связанные с оплатой государственной пошлины за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в связи с совершением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда;
12)	расходы, связанные с подготовкой, созывом и проведением Общих собраний, в том числе с раскрытием сообщений о созыве Общего собрания, направлением сообщений об отказе в созыве Общего собрания, направлением (вручением) бюллетеней для голосования и информации (материалов), предоставляемой лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, а также расходы по аренде помещения для проведения такого собрания;
13)	расходы, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании по решению Общего собрания.
Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, возмещаются за счет имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.
118.	Расходы, не предусмотренные пунктом 117 настоящих Правил, а также вознаграждения в части, превышающей размеры, указанные в пункте 114 настоящих Правил, выплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.
119.	Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющей компании.

IX. Оценка имущества, составляющего фонд, и определение
расчетной стоимости одного инвестиционного пая

120.	Оценка стоимости имущества, которая должна осуществляться оценщиком, осуществляется при его приобретении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными актами в сфере финансовых рынков.
121.	Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости.

X. Информация о фонде

122.	Управляющая компания обязана в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1)	настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных Банком России;
2)	настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных Банком России;
3)	правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4)	справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5)	справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6)	баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании фонда, составленные на последнюю отчетную дату;
7)	отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8)	сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9)	сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10)	список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
11)	иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных актов в сфере финансовых рынков и настоящих Правил.
123.	Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение рабочего дня, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефону или иным способом.
124.	Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.aurum-investment.ru.   Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными актами в сфере финансовых рынков и настоящими Правилами раскрытию путем опубликования в печатном издании, должна публиковаться в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам», а в случае если инвестиционные паи фонда допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, также в ленте новостей.

XI. Ответственность управляющей компании,
специализированного депозитария, регистратора и оценщика

125.	Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 35 настоящих Правил.
126.	Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
127.	Специализированный депозитарий и управляющая компания несут солидарную ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
128.	Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную ответственность за убытки, предусмотренные настоящим пунктом.
129.	Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
130.	Оценщик несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев за причиненные им убытки, возникшие в связи с использованием управляющей компанией итоговой величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном оценщиком:
при расчете стоимости чистых активов фонда;
при совершении сделок с имуществом, составляющим фонд.
Управляющая компания несет субсидиарную ответственность за убытки, предусмотренные настоящим пунктом.

XII. Прекращение фонда

131.	Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1)	принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2)	принята заявка на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии оснований для выдачи инвестиционных паев на дату окончания срока выплаты денежной компенсации;
3)	аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании (со дня прекращения действия) лицензии не вступили в силу вносимые в настоящие Правила изменения, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
4)	аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании (со дня прекращения действия) лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5)	истек срок действия договора доверительного управления фондом;
6)	управляющей компанией принято соответствующее решение;
7)	наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
132.	Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
133.	Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», составляет 0,3 (ноль целых три десятых) процента суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации и оценщика, начисленных им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
134.	Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.

XIII. Внесение изменений в настоящие Правила

135.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации Банком России.
136.	Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах».
137.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 138 и 139 настоящих Правил.
138.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений Банком России, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации и оценщика;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
4(1)) с изменением типа фонда;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными актами в сфере финансовых рынков.
139.	Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации Банком России, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации и оценщика, а также иных сведений об указанных лицах;
2) количества выданных инвестиционных паев фонда;
3) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации и оценщика, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
5) иных положений, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков.

XIV. Основные сведения о порядке налогообложения
доходов инвесторов

140.	Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. При этом управляющая компания является налоговым агентом.
Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.

Генеральный директор
Общества с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания «Север Эссет Менеджмент»                                                                   О.В. Маринин

Заявка №		на приобретение инвестиционных паев	
			
(для физических и юридических лиц)	Экз. №		

Дата принятия:		Время принятия:		Наименование ППЗ	

Полное название фонда	

Полное фирменное наименование управляющей компании:	
Заявитель:
Номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев
(если инвестиционные паи зачисляются на ранее открытый лицевой счет)		
		
ФИО/Полное наименование организации		
		
Документ, удостоверяющий личность / Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, №		дата выдачи		
		
кем выдан		
Уполномоченный представитель Заявителя:
Ф.И.О. /Полное наименование организации		
						
Действующий на основании:		№		дата выдачи		
				
кем выдан		срок действия		
		
Документ, удостоверяющий личность/ Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, № 	  	дата выдачи		
		
кем выдан		
Прошу выдать инвестиционные паи фонда:
На сумму денежных средств, руб. 		
Сведения, позволяющие определенно установить владельца денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев фонда (указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату паев):
Реквизиты банковского счета
		
Получатель платежа		
Наименование банка		
				
Населенный пункт банка		БИК		
				
ИНН банка		кор.счет		
				
расч. счет		лиц. счет		

Настоящая заявка носит безотзывный характер. 
С Правилами   и с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев ознакомлен.
Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя 	
	(________________)	Подпись лица, принявшего заявку		(______________)	
	м.п.		м.п.	

Заявка №		на приобретение инвестиционных паев	
			
(для номинальных держателей)	Экз. №		

Дата принятия:		Время принятия:		Наименование ППЗ	

Полное название фонда	

Полное фирменное наименование управляющей компании:	
Заявитель:
Номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев
(если инвестиционные паи зачисляются на ранее открытый лицевой счет)		
		
ФИО/Полное наименование организации		
		
Документ, удостоверяющий личность / Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, №		дата выдачи		
		
кем выдан		

Реквизиты банковского счета
		
Получатель платежа		
Наименование банка		
				
Населенный пункт банка		БИК		
				
ИНН банка		кор.счет		
				
расч. счет		лиц. счет		
Уполномоченный представитель Заявителя:
Ф.И.О. /Полное наименование организации		
						
Действующий на основании:		№		дата выдачи		
				
кем выдан		срок действия		
		
Документ, удостоверяющий личность / Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, № 	  	дата выдачи		
		
кем выдан		
Прошу выдать инвестиционные паи фонда:
На сумму денежных средств, руб. 		
Сведения, позволяющие определенно установить владельца денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев фонда (указываются реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату паев):
Реквизиты банковского счета
		
Получатель платежа		
Наименование банка		
				
Населенный пункт банка		БИК		
				
ИНН банка		кор.счет		
				
расч. счет		лиц. счет		
Информация о владельцах/ приобретателях/номинальных держателях инвестиционных паев, в интересах которых действует номинальный держатель 
Ф.И.О. /Полное наименование организации		
		
Номера счетов депо 		
Настоящая заявка носит безотзывный характер. 
С Правилами и с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев ознакомлен.
Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя 	
	(________________)	Подпись лица, принявшего заявку		(____________)	
	м.п.		м.п.	

Заявка №		на погашение инвестиционных паев	
			
(для физических лиц)	Экз. №		

Дата принятия:		Время принятия:		Наименование ППЗ	

Полное название фонда	

Полное фирменное наименование управляющей компании:	
Заявитель:       
Номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев		
		
Фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)		
				
Наименование, серия и номера документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи		
			
Для иностранных лиц и лиц без гражданства	Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации		
	Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации:		
				
Номер телефона:		Номер факса (при наличии):		
Адрес электронной почты:		Почтовый адрес (при наличии)		
		
Является (или являлось) ли лицо, на которое заполнятся сведения, публичным должностным лицом (ПДЛ)?	не принадлежит ни к одной из нижеперечисленных категорий ПДЛ;
российским публичным должностным лицом – т.е. лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ (1);
международным публичным должностным лицом – т.е. международным гражданским служащим или любым лицом, которое уполномочено международной организацией действовать от ее имени (за исключением руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции) (2);
иностранным публичным должностным лицом – т.е. физическим лицом, вне зависимости от его гражданства, на которого возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, либо он является (являлся не более 1 года назад) лицом, облеченным общественным доверием (3);
родственником лица, принадлежащего к одной из вышеперечисленных категорий;
К какой именно категории относится родственник____________________________________________________________ 
Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к ПДЛ _________________________________
Должность клиента, являющегося ПДЛ, наименование и адрес его работодателя:	
		
Является ли лицо, на которое заполняются сведения, гражданином США (в том числе в случае наличия двух и более гражданств)?	да                                                      
нет	
Имеется ли у лица, на которое заполняются сведения, вид на жительство на территории США (например: United States Permanent Resident Card, так называемая «Green Card»)?	да                                                      
нет	
Соответствуете ли лицо, на которое заполняются сведения, критерию «Долгосрочного пребывания» на территории США?	да                                                      
нет	
Уполномоченный представитель Заявителя:
Ф.И.О. /Полное наименование организации		
						
Действующий на основании:		№		дата выдачи		
				срок действия		
				
		срок действия		
		
Реквизиты документа, удостоверяющего личность / Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, № 	  	дата выдачи		
		
кем выдан		
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемых на моем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, в количестве:  
в количестве (цифрами):		шт.	
		
прописью		
Прошу выплатить денежную компенсацию путем перечисления на счет банковским переводом:
Получатель платежа		
		
Наименование банка		
				
Населенный пункт банка		БИК		
				
ИНН банка		кор.счет		
				
расч. счет		лиц. счет		
		
Назначение платежа		

Настоящая заявка носит безотзывный характер. Настоящая заявка удовлетворяется в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.
С Правилами и с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев ознакомлен.
Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя 	
	(________________)	Подпись лица, принявшего заявку		(__________________)	
	м.п.		м.п.	

Заявка №		на погашение инвестиционных паев	
			
(для юридических лиц)	Экз. №		

Дата принятия:		Время принятия:		Наименование ППЗ	

Полное название фонда	

Полное фирменное наименование управляющей компании:	
Заявитель:       
Номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев		
		
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)		
		
Организационно-правовая форма		
		
ИНН (для резидента)/ИНН/КИО, присвоенный до 24.12.2010 г. (для нерезидетов)/ИНН, присвоенный после 24.12.2010 г. (для нерезидента)/		
		
Сведения о государственной регистрации:		
		
Адрес юридического лица		
				
ОКАТО		ОКПО		
			
БИК - для кредитных организаций - резидентов		
				
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:		
		
Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)	

Орган управления	Для физических лиц – ФИО, страна регистрации;
Для юридических лиц – наименование юридического лица, ИНН/КИО/рег. номер, страна регистрации	
	Общее собрание (необходимо указать долю в капитале организации (%))		
	Совет директоров (наблюдательный совет)		
	Единоличный исполнительный орган общества		
	Иные лица, имеющие право действовать от организации без доверенности		
			
Единоличный исполнительный орган или представитель клиента - юридического лица присутствует по адресу такого клиента - юридического лица, указанному в едином государственном реестре юридических лиц	
		
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента	денежные средства участников НПФ в соответствии с договорами НПО;
собственные денежные средства/результаты финансово – хозяйственной деятельности; 
доход, получен в рамках сделки купли-продажи ценных бумаг;
 иное:	
				
Сведения о выгодоприобретателе	Имеется ли выгодоприобретатель?
 нет;  да;                                       	 Сведения о бенефициарном (-ных) владельце (-ах)	Имеется ли бенефициарный владелец?
 да;  нет;	

Номер телефона:		Адрес электронной почты:		
				
Номер факса (при наличии):		Почтовый адрес (при наличии)		
				
 В отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией:	
			
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего)		
				
Место ведения основной деятельности		Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица		

Уполномоченный представитель Заявителя:
Ф.И.О./Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)		
						
Действующий на основании:		№		дата выдачи		
				срок действия		
для представителя-физического лица:				срок действия		
		
Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)		
				
Дата и место рождения		Гражданство		
			
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:	тип документа		
	серия (при наличии) и номер документа:		
	дата выдачи документа:		
	наименование органа, выдавшего документ и код подразделения (при наличии)		
Для иностранных лиц и лиц без гражданства	Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации		
	Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации:		
			
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания		
				
ИНН (при наличии)		СНИЛС (при наличии)		
				
Номер телефона:		Номер факса (при наличии):		
Адрес электронной почты:		Почтовый адрес (при наличии)		
		
Является (или являлось) ли лицо, на которое заполнятся сведения, публичным должностным лицом (ПДЛ)?	не принадлежит ни к одной из нижеперечисленных категорий ПДЛ;
российским публичным должностным лицом – т.е. лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ (1);
международным публичным должностным лицом – т.е. международным гражданским служащим или любым лицом, которое уполномочено международной организацией действовать от ее имени (за исключением руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции) (2);
иностранным публичным должностным лицом – т.е. физическим лицом, вне зависимости от его гражданства, на которого возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, либо он является (являлся не более 1 года назад) лицом, облеченным общественным доверием (3);
родственником лица, принадлежащего к одной из вышеперечисленных категорий;
К какой именно категории относится родственник____________________________________________________________ 
Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к ПДЛ _________________________________
Должность клиента, являющегося ПДЛ, наименование и адрес его работодателя:	
		
для представителя-юридического лица:	
		
Организационно-правовая форма		
		
ИНН (для резидента)/ИНН/КИО, присвоенный до 24.12.2010 г. (для нерезидетов)/ИНН, присвоенный после 24.12.2010 г. (для нерезидента)		
				
Сведения о государственной регистрации:		
				
Адрес юридического лица		ОКАТО		
 В отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией:	
			
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего)		
				
Место ведения основной деятельности		Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица		

Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемых на моем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, в количестве:  
в количестве (цифрами):		шт.	
		
прописью		
Прошу выплатить денежную компенсацию путем перечисления на счет банковским переводом:
Получатель платежа		
		
Наименование банка		
				
Населенный пункт банка		БИК		
				
ИНН банка		кор.счет		
				
расч. счет		лиц. счет		
		
Назначение платежа		

Настоящая заявка носит безотзывный характер. Настоящая заявка удовлетворяется в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.
С Правилами и с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев ознакомлен.
Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя 	
	(________________)	Подпись лица, принявшего заявку		(_________________)	
	м.п.		м.п.	

Заявка №		на погашение инвестиционных паев	
			
(для номинальных держателей)	Экз. №		

Дата принятия:		Время принятия:		Наименование ППЗ	

Полное название фонда	

Полное фирменное наименование управляющей компании:	
Заявитель:       
Номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев		
		
ФИО/Полное наименование организации		
		
Документ, удостоверяющий личность / Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, №		дата выдачи		
		
кем выдан		
Если владелец инвестиционных паев является физическим лицом, необходимо указать является ли владелец налоговым резидентом РФ: 
 - является налоговым резидентом РФ 	 - не является налоговым резидентом РФ
Уполномоченный представитель Заявителя:
Ф.И.О. /Полное наименование организации		
						
Действующий на основании:		№		дата выдачи		
				
кем выдан		срок действия		
		
Документ, удостоверяющий личность / Документ, удостоверяющий государственную регистрацию, ОГРН		
				
серия, № 	  	дата выдачи		
		
кем выдан		
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемых на моем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, в количестве:  
в количестве (цифрами):		шт.	
		
прописью		
Прошу выплатить денежную компенсацию путем перечисления на счет банковским переводом:
Получатель платежа		
		
Наименование банка		
				
Населенный пункт банка		БИК		
				
ИНН банка		кор.счет		
				
расч. счет		лиц. счет		
		
Назначение платежа		
Информация о владельцах/номинальных держателях инвестиционных паев, в интересах которых действует номинальный держатель 
Ф.И.О. /Полное наименование организации		
		
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
		
Номера счетов депо 		
Настоящая заявка носит безотзывный характер. 
С Правилами и с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев ознакомлен.
Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя 	
	(________________)	Подпись лица, принявшего заявку		(____________)	
	м.п.		м.п.